家得宝HomeDepot验厂现场审核文件清单 HomeDepot验厂等级划分及有效期-亚洲欧美日韩中字视频三区_91黄色国产精品

一、 现场审核文件清单

审核员通常会查阅近12个月的记录，其中近3个月必须完全合规。建议按以下模块分类准备：

1. 人权与社会责任（SER）

基础证照： 营业执照、税务登记证、消防验收意见书、环评批复及排污许可证。

人事档案： 员工花名册、身份证复印件、劳动合同、入职登记表、未成年工（16-18岁）体检及备案证明。

考勤薪酬： 近12个月考勤记录、工资表、银行流水（需与工资表一致）、社保缴纳凭证、加班费计算依据、请假/加班申请单。

健康安全： 消防演习记录（含照片/签到）、灭火器/应急灯点检表、特种设备操作证、化学品MSDS及防漏托盘记录、PPE发放记录、工伤事故记录及处理报告。

员工沟通： 员工手册、意见箱开启及处理记录、员工访谈名单（现场随机抽取）。

2. 质量管理（SQP）

体系文件： 质量手册、程序文件、组织架构图、管理评审记录。

供应商管理： 合格供应商清单、采购订单、供应商评估记录、来料检验记录（IQC）。

过程控制： 生产工单、首件检验记录、制程检验记录（IPQC）、仪器校准记录及证书、设备维护保养记录。

成品与出货： 成品检验标准及记录（OQC）、出货检验报告、客户投诉处理记录及纠正措施、退货/不良品处理记录。

追溯体系： 原材料批次→设备→操作员→检测→物流的五级追溯记录。

3. 反恐安全（GSV / C-TPAT）

实体安全： 厂区平面图、围墙/大门巡查记录、监控录像（需保存≥30-90天，覆盖装卸区/仓库/出入口）、访客/车辆进出登记及陪同记录。

货物安全： 集装箱七点检查记录、装柜监督记录及照片、高保封条（ISO17712标准）领用/销毁/存根记录、封条与提单核对记录。

人员安全： 关键岗位（保安、仓管、IT）背景调查记录、员工安全培训记录、IT系统密码策略及网络安全制度。

二、 验厂等级划分及有效期

家得宝实行分模块独立评级，每个模块都有独立的分数和有效期。

审核模块等级分数/标准有效期后续要求

人权 (SER)	A	95-100分	2年	优先合作，需保持合规
	B	80-94分	1年	正常合作，需持续改进
	C	65-79分	6个月	必须整改，提交CAP并在6个月内复审
	F	<65分 或 警告	无	冻结资格，需参加TIP计划，6个月后重审需达C级以上
质量 (SQP)	A	90-100分	2年	完全符合，订单倾斜
	B	80-89分	1年	大部分符合，正常接单
	C	70-79分	6个月	条件符合，需提交CAP整改后方可接单
	D	<70分	无	不合格，暂停合作，需重新审核（费用自理）
反恐 (GSV)	A	≥88分	2年	供应链安全达标
	B	76-88分	1年	需持续改进安全措施
	C/D	<76分	无	需整改重审，否则无法出口美国