简单说:在深圳,你想开一家私募基金管理公司,或者对已有的私募管理人做重大变更(实控人、控股股东、法人等),不能直接去工商局办,必须先过深圳市地方金融管理局这一关——由金融局牵头,联合市场监管局、深圳证监局等部门一起"会审",同意了才能往下走。
这就是深圳独有的「私募基金综合研判会商前置机制」,业内俗称"金融局联合审批"或"联合会商"。
| 新设类 | 1. 新设私募基金管理人公司(证券/股权/创投) | 入口把关,防止空壳 |
| 2. 普通公司"变身"私募(经营范围变更为私募管理类) | 防止混业经营 | |
| 3. 新设有限合伙型私募基金产品 | 产品端入口把关 | |
| 4. 普通有限合伙变更为私募基金产品 | 同上 | |
| 重大变更类 | 5. 变更名称涉及字号变更 | 防止"改名换姓"逃避监管 |
| 6. 市外企业迁入深圳 | 防止外地问题机构迁入 | |
| 7. 跨区变更注册地址 | 属地监管衔接 | |
| 8. 股权变更(非控股的也要审,防止化整为零变相转让) | 防牌照买卖 | |
| 9. 减少注册资本 | 防止抽逃资本 | |
| 10. 法定代表人/执行事务合伙人变更 | 关键岗位把关 | |
| 退出类 | 11. 迁出深圳 | 防止带病迁出 |
| 12. 已注销机构申请移除监管名单 | 确认无遗留问题 |
表格
事项为什么不用审| 1. 名称规范调整(不变字号,只加"私募""基金管理"字样) | 是好事,往规范方向走 |
| 2. 区内地址变更(同一区内部搬迁) | 属地监管关系不变 |
| 3. 同比例增资(所有股东按原比例同步加钱) | 不改变控制权,资本更充足 |
| 4. 董监高非核心变更(监事、普通董事) | 不涉及核心控制权 |
| 5. 已备案产品的非字号变更 | 产品端小调整 |
很多人以为金融局会审就是"走个流程、盖个章",其实审得非常细,标准不比中基协松。核心审6件事:
高管有没有基金从业资格?
投资负责人有没有真实可追溯的业绩?
风控负责人有没有相关经验?是不是全职?
社保是不是本公司交?有没有挂靠嫌疑?
有没有P2P、小贷、房地产等冲突行业背景?
实缴资本够不够?(≥1000万是底线,建议更高)
资金是不是股东自己的?有没有过桥、借款、代垫?
能不能覆盖6个月以上运营成本?
股东出资能力和认缴金额匹不匹配?
注册地址是不是商业写字楼?
是不是挂靠地址、虚拟地址、商秘地址?(前海已全面禁止)
面积够不够?工位够不够?
⚠️ 会上门核查——真的会派人去看,没人办公直接打回
股东有没有违法违规、失信记录?
有没有冲突业务背景?
股权架构清不清晰?有没有代持?
穿透到Zui顶层,Zui终实控人是谁?
商业计划书是不是空洞?还是真有具体策略和规划?
募资渠道合不合规?
投资方向和团队能力匹不匹配?
内控制度是不是模板?还是真的贴合业务?
新实控人有没有金融从业背景?
团队是不是全换了?和原团队有没有衔接?
转让价格是不是明显异常?
⚠️ 这是变更类事项Zui核心的审查点——一旦被认定为"变相买卖牌照",直接驳回
深圳私募基金公司变更 , 深圳私募基金公司新设 , 私募备案法律意见书出具 , 私募证券基金管理人备案 , 私募股权基金管理人备案
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